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中国基金报小编 李智

证券公司职工违规炒股层出不穷！最近，又有多名证券从业者因使用账户违规炒股被罚。

证券公司职工违规炒股总计交易量6.84亿人民币

不但亏空还被罚35万余元

赔了夫人又折兵。近日，广东证监局公布了一则行政处罚法书，在其中表明，找证券前职工罗某方在从事期内内，合谋前任老公违规使用别人帐户炒股，总计交易量6.84亿人民币，总体交易亏空，最后被罚35万余元。

惩罚书表明，被告方罗某方为证券从业者。2012年4月18日至2018年11月28日，罗某方在中国中投证券责任有限公司广州市开创大道北证券业务部（现我国中金财富证券有限责任公司广州市开创大道北业务部，下称业务部）出任业务经理。

“罗某方”中信银行证券帐户于2016年3月24日在中信银行证券广州市沿江大路业务部设立，2018年4月13日注销银行卡。依据罗某方的需求和分配，李某娟、肖某1、肖某2、罗某云开某了证券帐户，并交给罗某方应用。

罗某方在从事期内内，与老公肖某（已经离异）一同操纵应用以上证券帐户（含个人信用帐户）拥有、股票买卖，总计成交额68,380万余元，总体交易亏空。在其中，交易资产的来源于、动向关键为罗某方，交易的赢亏由其家中一同担负。

最后，罗某方因违背2005年《证券法》第四十三条第一款的要求，组成2005年《证券法》第一百九十九条上述情况。依据被告方违规行为的客观事实、特性、剧情及社会发展伤害水平及有关要求，广东证监局决策：勒令罗某方依法办理不法拥有的个股，并惩处35万余元处罚。

违规炒股、代客实际操作证券帐户

证券公司职工再被违停罚单

2021年5月份，中国证监会青岛市监管局公布的【2021】1号行政部门处罚决定书表明，依据有关要求，决策对杨某君因涉嫌违反规定股票买卖及其违反规定为顾客申请办理证券申购、交易个人行为开展了立案查处。

据统计，2015年11月13日至2019年3月15日，杨某君时为证券从业者。曾任申万宏源证券有限责任公司青岛市闽江路证券业务部艺人经纪人，依次任新世纪证券青岛市中国香港东街证券业务部证券客户经理、银行理财经理。

杨某君从事期内，将自己操纵资产转到“李某芳”证券帐户，并根据自己手机买卖证券。2018年10月31日至12月19日，杨晓君根据“李某芳”证券帐户交易“中信银行证券”等个股，累计买进成交额为43.32万余元，售出成交额为43.32万余元，扣减税金后赢利1361.92元。

除此之外，杨晓君在任申万宏源证券青岛市闽江路业务部艺人经纪人时，还违规为顾客申请办理证券申购、交易。杨某君应用本人笔记本实际操作“关某梅”帐户提交订单授权委托69笔，“宫某竹”帐户提交订单授权委托2笔，并根据以上交易盈利63元。

中国证监会青岛市监管局强调，杨某君使用别人证券帐户股票买卖个人行为违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的要求，为顾客申请办理证券申购、交易个人行为违背了《证券企业监管管理办法》第三十九条第三款的要求。因而，决策对杨某君违反规定股票买卖个人行为，没收违法所得1361.92元，并惩处4万余元处罚；对杨某君违反规定为顾客申请办理证券申购、交易个人行为，给与提醒，没收违法所得63元，并惩处5000元处罚。累计罚缴46424.92元。

好几家证券企业频领罚款单

证券公司职工违规炒股的事儿层出不穷，现阶段已变成管控惩罚的“高发区”。

9月27日，湖南省证监局连射二则行政部门管理对策公示。在其中一则表明，方方正正证券吉首人民东路证券业务部责任人、经理朱某业，存有使用别人为名股票买卖的个人行为，湖南省证监局对徐盛业采用管控交谈的行政部门管理对策。

此外，方方正正证券因无法严格把关工作员从业个人行为，无法及时处理并采取相应对策给予罚金等问题，湖南省证监局对其采用责令改正提升內部合规管理查验的频次并递交合规管理检查单对策的决策。

整理发觉，除开证券从业者外，最近也是有许多证券企业因内部控制违规、监管上报不立即、信披违规、因涉嫌贿赂等频收罚款单。专业人士强调，管控日趋严格有益于有关组织在开展业务的环节中遵循自我约束标准，以上惩罚及管控政策也会对市场带来警告功效。

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